上海市证券同业公会12月19日发布11月监管处罚动态。经公开市场统计，2023年11月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施（简称“监管处罚”）函件30张。

一是从出具监管处罚的主体来看，证监会出具行政监管措施2张、证监会派出机构出具行政监管措施22张，证券行业自律组织出具自律处罚或自律监管措施6张。

二是从处罚对象来看，行业内共有14家证券公司及33名相关从业人员（包括副总裁、合规总监、债券融资总部负责人、分支机构负责人、保荐代表人、理财经理等）受到处罚。

三是从业务领域来看，涉及经纪业务函件11张、投行业务函件17张、资管业务函件2张。

四是从处罚措施看，监管处罚措施包括1张不受理业务的纪律处分、4张责令改正、17张警示函、2张监管警示、1张认为不适当人选、1张监管谈话、1张书面警示、1张书面承诺、2张监管处罚。

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