深圳证监局对前海期货有限公司采取责令改正监管措施

导读 深圳证监局12月1日公布对前海期货有限公司采取责令改正监管措施的决定。经查,该公司未对我局现场检查发现的互联网营销活动问题进行全...

深圳证监局12月1日公布对前海期货有限公司采取责令改正监管措施的决定。经查,该公司未对我局现场检查发现的互联网营销活动问题进行全面整改,仍存在以下违规情形:互联网营销活动相关制度不健全、执行不到位,营销广告具有诱导性、误导性内容,部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议,部分从业人员指导客户在开户环节填写投资者风险测评问卷等。深圳证监局称,公司应立即停止互联网营销活动违规行为,对互联网营销活动全面整改,建立健全并严格执行内控制度与流程,加强从业人员执业行为监测与管理,强化期货交易者适当性管理。在完成整改并经我局核查验收前,该公司不得新增互联网营销行为。

文章转载自:界面新闻网 非本站原创

免责声明:本文由用户上传,如有侵权请联系删除!