上海市证券同业公会:8月证券业共收47张罚单

导读 据上海市证券同业公会,经公开市场统计,2024年8月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管...

据上海市证券同业公会,经公开市场统计,2024年8月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件47张。从出具监管处罚的主体来看,证监会及其派出机构出具行政处罚2张、行政监管措施37张,证券行业自律组织出具自律处罚或自律监管措施8张。从处罚对象来看,行业内共有16家证券公司及38名相关从业人员(包括公司高管、业务部门负责人、分公司负责人、保荐代表人、质控、内核负责人等)受到处罚。从业务领域来看,涉及经纪业务函件17张、投行业务函件14张、公司管理方面函件9张、从业人员执业行为函件5张、投资行为监测函件1张以及廉洁从业、人员管理方面的函件1张。

从处罚措施看,包括:2张行政处罚,37张行政监管措施(5张责令改正、21张警示函、4张认定为不适当人选、1张公开谴责、6张监管谈话),自律措施包括2张书面警示(深交所)、1张警示(中证协)和3张提交书面承诺(股转公司、北交所)、2张警示函(北交所)。

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