证券公司全面风险管理规范修订,市场风险管理指引出炉

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业内消息,中国证券业协会近期研究修订了《证券公司全面风险管理规范》,从制度层面对重点问题和重点领域进行了总体规范;同时,中证协起草了《证券公司市场风险管理指引》,进一步完善了行业全面风险管理自律规则体系,并于近日就规范修订稿和指引征求意见稿征求行业意见。

《规范》修订稿对风险管理重点条款的相关要求进一步具体化,增强了可操作性。针对此前行业调研中部分证券公司所反馈的落实难点或存疑条款,修订稿对风险文化、风险管理组织架构及各层级的风险管理职责、风险管理流程、风险管理绩效考核、新业务管理、风险管理信息系统建设、风险数据治理等有关内容进行了补充完善,进一步提升《规范》对于行业风险管理工作的指导性;针对“风险管理职责分工”“子公司风险管理”等行业主要关注的落实难点或存疑条款,进行了更为详细的规范说明,保障全行业对《规范》要求的认知一致性,便于不同业务规模或业务特点的证券公司有力落实。(中证金牛座)

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