四川证监局12月1日发文称，对四川大决策证券投资顾问有限公司采取责令改正行政监管措施。公司存在以下问题：一是存在误导性营销宣传的情形；二是合规管理、风险控制机制不健全；三是个别高管不符合任职条件。

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