上海市证券同业工会10月17日发布2023年9月监管处罚动态。经公开市场统计，2023年9月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施（以下简称“监管处罚”）函件41张。

一是从出具监管处罚的主体来看，证监会出具行政监管措施13张、证监会派出机构出具行政监管措施16张，证券行业自律组织出具行政处罚或行政监管措施12张。

二是从处罚对象来看，行业内共有18家证券公司及37名相关从业人员（包括首席人力资源官、研究员、分支机构负责人、保荐代表人、经纪人等）受到处罚。

三是从业务领域来看，涉及投行业务函件22张、经纪业务函件10张、公司管理函件3张、资管业务1张、投资业务函件1张、研究业务1张、信息系统函件1张、考试作弊2张。

四是从处罚措施看，监管处罚措施包括23张警示函、4张责令改正、3张书面警示、3张监管谈话、2张要求提交书面承诺、2张通报批评、2张市场禁入/认定为不适当人选、1张口头警示、1张责令增加内部合规检查次数。

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