深交所对东北证券下发监管函

导读 深交所9月27日晚间公布对东北证券的监管函,东北证券作为郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票项目保荐机构,存在多项违规...

深交所9月27日晚间公布对东北证券的监管函,东北证券作为郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票项目保荐机构,存在多项违规行为:一是未对发行对象认购资金来源审慎核查,二是持续督导期间未勤勉尽责,包括未对募集资金置换预投资金事项审慎核查、未充分核查募集资金投入项目的情况、未充分关注募投项目流动资金的用途和程序、未对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

文章转载自:界面新闻网 非本站原创

免责声明:本文由用户上传,如有侵权请联系删除!