垄断] 是指一个或几个大型企业占有一个经济部门的绝大部分的生产或流通份额，并控制相关商品的价格，从而获得高额垄断利润的情况。

〔金融资本〕 是由垄断的工业资本和银行资本融合或混合生长构成的一种新的资本形式，是垄断资本主义国家中社会经济生活各个方面实际上的统治者。

[金融寡头] 即掌握金融资本，操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。

[参与制] 主要是指金融寡头通过控制一定数量的股票从而层层控制许多企业的经济上的统治方式。

〔垄断利润〕 是垄断资本凭借其在生产和流通中的垄断地位所获得的大大超过平均利润的高额利润，是垄断统治在经济上的实现形式。

[垄断价格〕 是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的，旨在保证获得最大限度利润的市场价格，大体可分为垄断高价和垄断低价两种。

〔国家垄断资本主义] 是资产阶级国家同垄断资本相结合的一种垄断资本主义形式。

〔财政政策] 政府的宏观经济调控政策之一，本质上是政府通过财政手段对国民收入进行再分配，用来调节经济关系和经济周期，包括财政收入政策和财政支出政策两大方面，前者主要是税收及国债，后者主要是政府支出和购买及转移支村等。

〔货币政策] 政府的宏观经济调控政策之一，主要是通过对货币流通的调控，调节经济关系和经济周期，主要的方式是利率调节、货币量调节，包括公开市场业务、最低储备金率和再贴现政策等。

〔国民经济计划化] 这里指的是国家垄断资本主义实行的对国民经济的计划调节。

是资本主义国家通过一定的计划手段来协调和指导社会生产发展的一种宏观经济管理与调节方式。

三、简答题 1．垄断是怎样形成的？ (1)资本主义经济具有促进生产力发展、生产社会化程度提高的一面，而生产力水平和生产社会化程度的不断提高，又客观上要求生产和资本不断扩大规模、日益集中。

这是生产力发展的内在要求，也是垄断产生的物质条件和基础。

(2)自由竞争必然会引起生产和资本的集中，而信用制度的发展，股份公司和联合制企业的出现以及周期而至的经济危机中企业破产和分化的加剧，都进一步促进了生产和资本的集中。

(3)当生产和资本集中发展到一定程度时，就会自然而然地走向垄断。

因为当一个部门的大部分生产或流通为一个或几个大企业所控制时，小企业再难与之竞争；少数大企业之间势均力敌，继续竞争可能会导致两败俱伤，于是出现了垄断。

当社会经济生活中垄断成为一种较为普遍的现象时，资本主义社会就由自由竞争阶段发展到了垄断阶段。

2．为什么说垄断价格没有否定价值规律？ 垄断价格的出现并未否定价值规律的作用。

(1)垄断价格的制定不能无限抬高到极大脱离价值的地步。

(2)垄断的形成并不能增加价值总量，全社会商品价格的总额仍然只能等于商品价值总额。

垄断价格对价值的偏离，必然和另外一些非垄断企业或小生产者生产的商品价格对价值的反向偏离相对应。

(3)通过垄断价格所获取的垄断利润，归根到底是雇佣工人创造的剩余价值和其他劳动者创造的一部分价值。

所以，垄断价格的出现并未否定价值规律，而是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体体现。

3．垄断为什么不能消除竞争？垄断统治下有哪些竞争形式？ (1)首先，竞争是商品经济存在和发展的核心机制和内在规律，有商品经济就必然存在竞争。

当代资本主义经济是发达的商品经济和市场经济，竞争当然不会消失。

其次，从垄断资本主义社会中现实的经济主体来看，虽然在某些部门存在着垄断组织，但也还存在未形成垄断的部门及大量的非垄断企业，这些主体之间必然存在着激烈的竞争关系；即使是已形成垄断的部门，也绝大部分是几个垄断企业并存，它们之间本质上仍然是相互竞争的关系。

因此，·垄断资本主义阶段不但存在竞争，而且竞争的主体、形式、内容和激烈程度都有新的发展。

(2)从竞争的范围来看，大体有：垄断组织之间的竞争，垄断与非垄断企业(局外企业)之间的竞争，垄断组织内部的竞争，非垄断企业之间的自由竞争等。

4．垄断时期的竞争与自由竞争时期相比有何特点？ 垄断阶段与自由竞争阶段竞争的不同点主要有以下几个方面：(1)竞争的目的不同，垄断时期竞争的目的是为了获取高额垄断利润。

(2)竞争手段有了新的变化，不但以前的各种竞争手段在继续使用，而且由于垄断的存在，各种凭借垄断地位采取的新的竞争手段也层出不穷。

(3)竞争的激烈程度和后果不同。

由于垄断组织的实力及其所采用的手段与自由竞争阶段的企业不可同日而语，竞争的激烈和持久及其造成的破坏也大大超过了自由竞争阶段。

(4)竞争的范围不同。

垄断阶段的竞争不仅存在于国内，还扩展到国外；除了经济领域的竞争，还在政治、军事、文化等领域展开激烈的竞争。

5．垄断利润资本主义有哪些具体形式？ (1)垄断利润归根到底来自于工人阶级和其他劳动人民所创造的剩余价值。

具体有以下几方面：①来自对本国工人阶级和其他劳动人民剥削的加强；②由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润；③通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺，获取涉外利润；④通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。

(2)垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。

垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格，大体可分为垄断高价和垄断低价两种。

6．国家垄断资本主义有哪些具体形式？ 国家垄断资本主义有三种基本形式： (1)国家直接掌握的垄断资本，也就是资本主义国家中的国有经济、国有企业。

它既可以通过国家利用财政收入投资建立，也可以通过国有化的方式将一些私人企业变成国有企业，但是最终日的都是为垄断资本的根本利益服务的。

(2)国有资本和私人资本在企业内部的结合。

它既可以由国家和私人资本共同投资建立，也可以由国家出售一部分国有企业的股份形成，还可以由国家收购一部分原私有企业的股份而形成。

总体上说，这种结合仍然是为了解决单纯的私人资本难以解决、需要由国家在一定程度上介入的问题。

(3)国家垄断资本和私人资本在企业外部的结合，也就是国家垄断资本主义在资本主义私人企业的外部起作用，通过种种方式促进和诱导私人企业向既定的方向发展，从而实现国家对经济的管理和调节。

在现实经济中，国家垄断资本主义主要是通过这种在私人企业外部的调节控制，实现其经济职能的。

7．简述国家垄断资本主义的历史局限性？ 国家垄断资本主义对社会经济发展的阻碍作用，集中表现在它使垄断资本主义的某些内在矛盾更加复杂和深化。

这归根到底是由国家垄断资本主义的局限性造成的。

它虽然是资本主义制度内的又一次经济关系的调整和部分质变，并起到了缓和经济和社会矛盾、促进经济和社会发展的作用，但仍然不能从根本上消除资本主义的基本矛盾。

国家垄断资本主义的国家是代表垄断资产阶级利益的国家政权，它不可能从全社会的角度，特别是无产阶级的立场出发去组织、计划、协调生产，它的所有经济政策和措施说到底是为维持和稳定资产阶级社会秩序服务的。

这样，就不可避免地会同社会化大生产的要求和全社会特别是无产阶级的利益发生矛盾和对立。

8．国家垄断资本主义为什么能在一定程度上促进社会生产力的发展? 这主要是因为：(1)可以运用国家掌握的巨额资本投入社会再生产过程，从而部分地克服了社会化大生产与私人垄断资本之间的矛盾。

(2)资产阶级国家作为“理想的总资本家”，代表整个垄断资产阶级的利益，调节经济过程和经济活动，可以在一定范围内突破私人垄断资本单纯追求眼前利益的狭隘界限。

(3)国家干预经济，特别是经济计划化等对社会再生产过程的综合性调节，在一定程度上适应了社会化大生产的要求，能相对缓解生产的无政府状态，促进社会经济较为协调地发展。

(4)它还通过国家的收入再分配手段和某些社会福利制度，一定程度上缓和了劳资矛盾以及垄断资本同中小资本的矛盾。

(5)通过国家出面进行国际经济调节，能使资本主义各国间的矛盾得到一些协调和缓和，从而形成一个较为有利的国际经济环境。

9．简述国家垄断资本主义的实质。

国家垄断资本主义是资产阶级国家力量同垄断组织力量结合在一起的垄断资本主义，它可以通过国家调节经济生活，加强对劳动人民的剥削和掠夺，更好地保证垄断资产阶级获得高额垄断利润，更有利于维护资本主义制度。

无论采取国有经济的形式和国有资本与私人垄断资本结合的形式，还是国家在私人垄断企业外部对国民经济进行调节，总之，所有的国家垄断资本主义的具体形式，其实质都是私人垄断资本利用国家机器来为其发展服务的手段，是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润而和国家政权相结合的一种垄断资本主义形式，是资产阶级国家在直接参与社会资本的再生产过程中，代表资产阶级总利益并凌驾于个别垄断资本之上，对社会经济进行调节的一种形式。

四、论述题 1．为什么说垄断的产生是资本主义经济关系的局部调整和部分质变? (1)资本主义生产关系从自由竞争阶段到垄断阶段是有所变化的，归根到底是生产力发展的要求和结果。

资本主义经济制度在发展演化的过程中造就了发展的社会化大生产，而这种社会化的生产力是同资本主义私有制经济制度相矛盾的，资本主义必须找到一个在其自身范围内调整、适应的方式，以适应生产力发展的要求，从而使资本主义制度能够继续生存和发展下去。

从自由竞争资本主义发展到垄断资本主义就是资本主义社会在其内部的一次局部调整。

因此可以把资本主义社会的发展阶段划分为自由竞争资本主义和垄断资本主义这样两个前后相继的发展阶段，它们的基本经济关系虽然没有本质上的变化，但是在许多地方已经发生了部分的质变。

(2)具体地说，自由竞争阶段的经济基础是私人资本或个体资本，当时的资本主义所有制的具体形式是资本家个体私有制；垄断阶段的经济基础是社会资本，所有制的具体形式是以股份资本为基础的垄断集团私有制。

自由竞争阶段是个体资本占统治地位，垄断阶段则是垄断资本占统治地位。

(3)从更深层次的经济关系和发展趋势来看，从自由竞争阶段到垄断阶段的发展，意味着资本主义私有制在向着社会主义公有制靠近的方向发展。

它是资本所有权的潜在的扬弃或自行扬弃，是从资本主义社会经济结构向更高级的社会结构的过渡。